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南方梦元短债债券型证券投资基金基金份额发售公告(下转D2版)

2019-11-29 14:16:39 2709人参与  2709条评论

关于南方梦源短期债券证券投资基金基金单位出售的公告

[重要说明]

1.南方梦源短期债券证券投资基金(以下简称“基金”)的出售已由中国证监会于2019年7月8日以[2019]1265号文件进行登记。

2.该基金是契约性开放式债券证券投资基金。

3.基金的管理人和登记机构为南方基金管理有限公司(以下简称“公司”),基金托管人为上海浦东发展银行有限公司

4.募集期为2019年10月14日至2019年11月1日,通过所有销售机构的基金销售网点销售。

5.基金出售给个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外人民币机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买符合法律法规要求的证券投资基金的其他投资者。

6.该基金首次认购和追加认购的最低限额为人民币1元。具体认购金额以各基金销售机构公告为准。

7.募集期间认购基金产生的利息将转换为基金份额持有人持有的基金份额。权益股的转让应当经基金登记机关备案。

8.在募集期间,投资者可以多次认购基金股票。认购申请一经受理,不得撤销。销售组织接受订阅申请并不一定意味着申请成功,而仅仅意味着销售组织确实收到了订阅申请。认购确认以登记机关的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认,投资者应及时查询并妥善行使其合法权利。

9.本公告仅解释本基金销售的相关事宜和规定。欲了解该基金详情的投资者,请阅读基金管理人互联网网站(www.nffund.com)上发布的《南门源短期债券证券投资基金招募说明书》和《南门源短期债券证券投资基金基金产品概述》;基金合同、招股说明书、基金产品摘要和本基金公告将同时在基金管理人的互联网网站上发布。

10.请咨询每个销售组织,了解其销售网点、开户和订阅的详细信息。

11.在募集期间,基金可能会增加新的销售机构。请注意公司及其销售机构最近的公告,或致电公司及其销售机构进行客户服务电话咨询。

12.投资者可以拨打公司的客户服务号码(400-889-8899)或各种销售机构查询认购事宜。

13.基金管理人可根据不同情况,在募集期间对销售安排及其他相关事项进行适当调整。

14.风险提示:基金投资证券市场时,由于证券市场波动等因素,基金净值会波动。投资基金前,投资者应充分了解基金的风险回报特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,承担基金投资产生的各种风险。投资本基金可能遇到的风险包括:与投资债券、资产支持证券、国债和期货等特定投资目标相关的特定风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统风险;大额赎回或崩溃导致的流动性风险;基金投资产生的管理风险、操作风险和不可抗力风险;法律文件的风险和回报特征可能与销售组织的资金风险评估不一致。有关基金的一般风险和具体风险,请参阅本招股说明书的“风险披露”部分。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金盈利或最低收入。该基金过去的表现及其净值不能预测其未来的表现。基金经理管理的其他基金的业绩不保证该基金的业绩。基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者在做出投资决策后,将承担因基金运营状况和基金净值变化而带来的投资风险。

一、筹资基本情况

1.基金名称

南方梦源短期债券证券投资基金(简称a股基金:南方梦源短期债券,基金代码:007790;丙类基金份额缩写:南方梦源短期债务丙,基金代码:007791;请注意)。

2.资金类型

债券证券投资基金。

3.资金运作模式

契约性和开放性。

4.基金期限

不经常。

5.基金份额的初始面值

1.00元。

6.基金份额的分类

基金将根据认购/认购费用和销售服务费的收取方式将基金份额分为不同类别。其中,a股类基金份额是指投资者认购/认购时收取前端认购/认购费,销售服务费不计入该类基金净资产值的基金份额;丙类基金份额是从该类基金的净资产值中收取销售服务费而不收取认购/认购费的基金份额。

7.销售目标

依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外人民币机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

8.销售组织

直销机构:南方基金管理有限公司

代理机构:上海浦东发展银行有限公司、平安银行有限公司、渤海银行有限公司、北京农村商业银行有限公司、东莞银行有限公司、苏州银行有限公司、中原银行有限公司、兴业证券有限公司、国鑫证券有限公司、中国银河证券有限公司、国泰君安证券有限公司、中泰证券有限公司、海通证券有限公司、中信建投证券有限公司、广发证券有限公司、中信证券有限公司、光大证券有限公司、蔡襄证券有限公司。 安信证券有限公司、中信证券(山东)有限公司、信达证券有限公司、华融证券有限公司、华西证券有限公司、长江证券有限公司、世纪证券有限公司、东北证券有限公司、国联证券有限公司、渤海证券有限公司、平安证券有限公司、国投证券有限公司、苏州证券有限公司、广州证券有限公司、南京证券有限公司、华安证券有限公司、第一风险证券有限公司、华富证券有限公司、西南 郭盛证券有限公司、大同证券有限公司、新时代证券有限公司、金元证券有限公司、万联证券有限公司、大同证券有限公司、美联储证券有限公司、川菜证券有限公司、西藏东方财富证券有限公司、中信期货有限公司、邢正期货有限公司、诺亚郑航基金销售有限公司、深圳中陆基金销售有限公司、上海昊迈基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海常亮基金销售有限公司、 上海田甜基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、浙江通化顺基金销售有限公司、普灵基金销售有限公司、贺勋信息技术有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、潘华普益基金销售有限公司、深圳新兰证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海印基金销售有限公司、北京志信基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海立德基金销售有限公司、 上海禄丰基金销售有限公司、北京鸿典基金销售有限公司、北京新浪仓狮基金销售有限公司、珠海米英基金销售有限公司、北京唐定华钥基金销售有限公司、中国证券金牛(北京)投资咨询有限公司、北京惠城基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海万云基金销售有限公司、上海中正大光基金销售有限公司、上海虞姬基金销售有限公司、 深圳金诺基金销售有限公司、北京肯特里基金销售有限公司、上海挖掘基金销售有限公司、鹤岗遗产基金销售有限公司、大连净金基金销售有限公司、北京于恒天则基金销售有限公司、北京百度白英基金销售有限公司、江苏惠林宝达基金销售有限公司(以上排名不分先后)

在上述机构中,苏州银行股份有限公司只出售该基金的a股。

9.筹资期限和资金合同生效

该基金将于2019年10月14日至2019年11月1日募集。如需延期,最长期限不得超过基金份额发售之日起三个月。

基金份额发售之日起3个月内,基金管理人可以根据法律法规和招股说明书,在募集资金总额不低于2亿元、募集资金不低于2亿元、基金认购人数不低于200人的条件下,决定停止基金发售。基金管理人应当在10日内聘请法定验资机构进行验资,并自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集符合基金备案条件的,基金合同自基金管理人完成基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起生效。否则,基金合同将不生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日,就基金合同的生效事项进行公告。基金管理人应当将募集资金存入专用账户,募集完毕后方可使用。

基金管理人可以根据认购情况适当延长发行时间,但最长期限不得超过法定发行期限;同时,根据认购情况和市场情况,销售也可以提前完成。在这种情况下,基金经理将另行发布公告。此外,在紧急情况下,上述筹资期间的安排也可以适当调整。

二.销售方法及相关规定

1.募集期间,基金将同时以人民币向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和合格境外机构投资者出售。

2.基金利率

本基金a股最高认购率不高于0.3%,且随着认购金额的增加而降低,如下表所示:

重复认购的投资者应根据每次认购对应的利率等级分别收取费用。

基金认购费不计入基金财产,主要用于市场推广、销售、登记等筹资过程中发生的各种费用。

基金管理人和其他基金销售机构可以在不违反法律法规和《基金合同》规定的情况下,对a股基金申购费用实行一定的优惠待遇。有关优惠利率的详细规则和程序,请参阅当时基金经理或其他基金销售机构发布的相关公告或通知。

对于认购该基金丙类股的投资者,认购率为零。

3.认购份额的计算

(一)本基金出售的基金份额票面价值为人民币1.00元。

(二)基金a股认购份额的计算

1)适用于比例汇率

净认购额=认购额/(1+认购率)

订阅费=订阅金额-净订阅金额

认购份额=(净认购额+认购利息)/基金份额发售的票面价值

2)适用于固定费用

净订阅量=订阅量-固定订阅费

认购份额=(净认购额+认购利息)/基金份额发售的票面价值

一位投资者投资10万元认购该基金的a股。本次认购产生利息50元,相应的认购率为0.3%。他可以获得的a股认购股份有:

净认购金额= 100,000/(1+0.3%) = 99,700.90元

订阅费= 100,000-99,700.90 = 299.10元

认购股份= (99,700.90+50)/1.00 = 99,750.90股

(三)基金丙类股份认购份额的计算

如果投资者选择认购本基金的丙类股份,认购股份的计算公式为:

认购股份=(认购金额+认购利息)/基金份额发售票面价值

例如:投资者投资10万元认购该基金的丙类股,认购产生50元利息。其可用的订阅份额是:

认购股份= (100,000+50)/1.00 = 100,050股

(四)认股计算中,涉及基金份额的计算结果应保留两位小数,两位小数后的部分应剔除,剔除部分应归入基金财产;涉及金额的计算结果应四舍五入至小数点后两位,由此产生的收入或损失由基金财产承担。

募集期间认购资金产生的利息将转换为基金份额持有人持有的基金份额,利息份额的转让应由基金登记机关记录。

4.在募集期间,投资者可以多次认购基金股票。认购申请一经受理,不得撤销。销售组织接受订阅申请并不一定意味着申请成功,而仅仅意味着销售组织确实收到了订阅申请。认购确认以登记机关的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认,投资者应及时查询并妥善行使其合法权利。

5.本基金的申购和赎回自基金合同生效之日起3个月内开始。基金管理人在确定申购赎回开始时间后,应当在申购赎回开始日期前,按照《信息披露办法》的相关规定,在指定媒体上公布申购赎回开始时间。

三.个人投资者开户和认购程序

直销机构

1.公司的直销网点和在线交易系统(包括直销网站(www.nffund.com)和经理指定的电子交易平台)接受个人投资者开户和认购申请。

2.接受开户和认购的时间:

(1)直接出口:

开业验收时间:正常工作日

订阅接受时间:订阅期(周六、周日和节假日不接受)9: 30至16: 00。

(2)在线交易系统:

开户受理不受时间限制(周六、周日及法定节假日开户申请视为下一工作日受理)

认购受理时间:认购期内16: 00之前(t日16: 00之后,周六、周日及节假日,申请将在下一个工作日作为申请受理)。

3.个人投资者申请开立基金账户必须提交以下材料:

(1)直接出口:

1)本人有效身份证件原件(身份证或账簿等)。);

2)填写完整的开放式基金账户业务申请表;

3)指定银行开户证明或储蓄存折复印件及个人签名。

(2)网上交易系统:

1)我的有效身份信息(身份证或账簿等)。);

2)公司已开通银行卡支持网上交易。

注:指定银行账户是指投资者开户时为赎回、股息和退款保留的结算账户。银行账户的名称必须与投资者基金账户的名称相同。

4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时使用交易密码;在直销店申请认购时,必须提交以下材料:

(1)本人有效身份证件原件(身份证或账簿等)。);

(二)加盖银行承兑汇票印章的银行付款凭证收据原件及复印件;

(三)填写完整的开放式基金认购/购买申请表及其签名;

(四)投资者适宜性调查评估信息;

(五)直销机构规定的其他材料。

5.认购资金的分配

个人投资者在直销网点申请认购资金时,不接受现金认购。申请认购前,应通过“支票结算”或“电汇结算”的方式将全部资金汇入南方基金管理有限公司直销结算账户。

账户名称:南方基金管理有限公司销售专用账户

银行:中国工商银行深圳分行罗湖支行

银行账号:4000020419200038011

投资者填写的票据必须注明为汇款目的购买的基金的名称和代码,并确保票据在认购期间每天16: 00之前到达。投资者未按上述规定支付,导致认购无效的,南方基金管理有限公司和在直销网点开立结算账户的银行不承担任何责任。

当个人投资者在网上交易系统中认购基金时,他或她将通过“网上支付”或“转账汇款”的方式支付基金。

通过“转账汇款”进行资金支付的投资者在南方基金网上直销提交认购申请,选择汇款支付方式,然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台向公司指定的收款账户汇款:

账户名称:南方基金管理有限公司网上交易及销售专用账户

账号:4000020419200076106

开户行:中国工商银行深圳罗湖支行

省市:广东省深圳市

由于汇款在各种银行系统之间需要一定的处理时间,因此要求投资者提前汇款,以确保认购的资金每天16: 00之前到达。投资者未按上述规定支付,导致认购无效的,南方基金管理有限公司和开立网上交易结算账户的银行不承担任何责任。

通过“网上支付”支付资金的投资者提交南方基金网上直销交易认购申请,选择网上支付方式,完成网上支付。

6.注意事项:

(1)投资者只能开立一个基金账户。

(2)投资者在网上提交开户申请后,可在网上2天后(含网上2天,非工作日营业将延期),或通过公司客服中心和在线查询系统查询确认开户结果。通过网上交易系统提交开户申请的人也可以通过网上交易系统查询。

(3)投资者在T日提交认购申请后,可在t 2日后(含t 2日,非工作日营业将延期),或通过公司客服中心和在线查询系统查询办理认购的网点的认购受理情况。认购确认结果可以在基金合同生效后在公司直销中心查询,也可以通过公司客服中心和在线查询系统查询。通过网上交易系统提交订阅申请的人也可以通过网上交易系统查询。

(4)投资者必须亲自办理开户和认购手续。

(5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资人必须预先在用于认购

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